无锡市科技发展（创新能力）资金管理实施细则（2016-2020）

　　第一章　　总　　则 

　　第一条　目的依据

　　为深入实施创新驱动发展战略，全面提升全社会科技创新能力，推动我市战略性新兴产业发展，促进产业结构转型升级。按照《中共无锡市委 无锡市人民政府关于以智能化绿色化服务化高端化为引领全力打造无锡现代产业发展新高地的意见》（锡委发〔2015〕40号）、《中共无锡市委无锡市人民政府关于推进现代产业发展的政策意见》（锡委发〔2015〕56号）、《市政府关于深化市级财政科研项目和资金管理改革的意见》（锡政发〔2015〕206号）和《无锡市现代产业发展资金管理办法》（锡政发〔2016〕18号）等相关规定，设立无锡市科技发展（创新能力）资金，为进一步规范资金管理，提高资金使用绩效，特制定本实施细则。

　　第二条　资金安排

　　本细则所称科技发展（创新能力）资金是指主要用于支持我市产业技术研究院、企业技术研究院、科技公共服务平台等研发机构建设，以及资助科技公共服务平台开展公共服务的扶持资金（以下简称“扶持资金”）。扶持资金在科技发展资金中统筹安排，列入市科技局年度部门预算。

　　第三条　使用原则

　　扶持资金的使用应当围绕“产业强市”战略，符合国家和我市产业发展的政策和导向，符合财政预算管理的有关规定，聚焦重大项目，创新支持方式，坚持公开、公平、公正，确保资金使用的安全和高效。

　　第四条　职责分工

　　市科技局负责制定发布扶持资金项目申报指南，组织项目申报、审核和立项，审核绩效目标，提出支持意见；负责扶持资金使用情况信息公开，处理质疑或投诉等事宜；负责扶持项目的跟踪监管和绩效评价，定期报告资金使用情况和绩效。

　　市财政局负责扶持资金预算安排和资金拨付；负责扶持资金使用情况监督，组织开展扶持资金绩效评价和再评价。

　　区及有关项目主管部门负责本地区本部门申报项目的组织申报、推荐审核工作，处理质疑或投诉等事宜；负责项目的日常管理和绩效评价，定期报告资金使用情况和绩效。

　　项目实施单位负责承担项目的具体实施和日常运行管理工作，负责落实保障承担项目的自筹经费和保障正常运行经费；负责向市科技局、市财政局书面汇报项目的进度和经费预决算情况等。

　　第五条　资金分配

　　扶持资金的分配方式主要采用项目法分配，通过专家评审、竞争性分配、招标确定等方式择优选择项目或企业、单位，对符合条件的项目或企业、单位按政策予以支持。市科技局负责建立项目储备库，提前启动项目储备库项目的申报、入库、排序、审批等工作，于每年上半年（5月1日前）和下半年（10月1日前）完成项目审核立项工作，并将拟支持项目纳入项目储备。

　　第六条　预算编制

　　市科技局根据部门预算编制的有关要求，于每年三季度编制下一年度扶持资金预算，根据项目储备库中项目的储备情况，按照轻重缓急，好中选优的原则，择优将储备项目纳入部门预算，提出年度部门预算建议，并按规定程序报送市财政局。

　　市财政局根据市科技局年度部门预算建议，综合考虑年度工作计划、项目比对、项目储备情况、上年度预算执行情况、以前年度绩效评价结果等因素和当年财力可能，提出扶持资金年度预算草案，按规定程序报市人大批准。

　　第七条　资金拨付

　　年度预算批准后，由市科技局及时向市财政局提出拨款申请。市财政局根据市科技局拨款申请、年度预算和拨款依据，按照规定时间和要求拨付扶持资金。区财政部门应及时会同科技部门在市级扶持资金下达后的15个工作日内将资金下达到相关项目承担单位。

　　第二章　　支持范围和支持标准

　　第八条　支持对象

　　扶持资金的支持对象为依法在无锡市区范围内登记注册的企业、事业单位或其他组织。申报扶持资金的项目或单位应当符合现代产业发展支持政策和当年扶持资金项目申报指南规定的其他条件和要求。

　　第九条　支持范围

　　（一）主要围绕我市“十三五”期间加快发展的战略新兴产业和重点传统产业领域，突出技术突破、重点支持处于“高端链”环节的产业技术研究院、企业技术研究院、科技公共服务平台等创新能力建设项目。

　　（二）经市政府批准的其他需要重点支持的项目。

　　第十条　申报条件

　　（一）申报单位应具备以下基本条件：

　　1．申报单位依法经营，具有健全的财务管理与核算体系；单位资产及经营状况良好，具有较高的资信等级和相应的资金筹措能力；近五年内，无重大违法违规记录或其他不良记录；

　　2．申报单位具有较强的技术创新能力与科技服务能力，具备必须的基础条件和资金配套能力。

　　（二）申报产业技术研究院项目还应具备以下条件：

　　1．产业技术研究院已实际运行一年以上，核心专职高层次研发人员不少于40人，实验室面积不少于3000平方米，研发仪器设备原价值2000万元以上；

　　2．近三年有3项以上核心自主知识产权，近三年合同科研到账收入不少于1000万元。

　　（三）申报企业技术研究院的项目还应具备以下条件：

　　1．企业上年度销售收入达到5亿元以上，年投入的研究开发经费应占企业销售收入的2%以上；

　　2．项目单位本科及以上学历专职研发人员人数达到20人以上，实验室面积不少于1000平方米，研发设备原价值1000万元以上，近三年拥有发明专利授权3项以上。

　　（四）申报科技公共服务平台建设资助项目还应具备以下条件：

　　1．科技公共服务平台公共服务场所相对独立集中，面积不少于500平方米；

　　2．有相应服务领域所需要的仪器设备等设施条件，软硬件设备原价值应达到100万元以上（已认定的市级众创空间等科技载体除外）；

　　3．拥有一支10人以上较高水平专业技术人员组成的专业服务队伍。

　　（五）申报科技公共服务平台运营资助项目还应具备以下条件：

　　1．项目具备一定的科技资源优势、良好的公共服务业绩；服务平台具有明确的服务产品和内容，已制定服务流程，明确服务标准；

　　2．拥有一支10人以上较高水平专业技术人员组成的专业服务队伍，公共服务场所面积原则上不少于500平方米，研发设备原价值应达到300万元以上；

　　3．上年度取得科技服务收入100万元以上。

　　第十一条　支持方式

　　扶持资金以以奖代补形式给予资助。

　　第十二条　支持标准

　　1．产业技术研究院：经评审，根据前期近三年专业技术领域研发用的软硬件设备投入的10%给予补助，每个项目一次性给予最高不超过200万元的资金资助；

　　2．企业技术研究院：经评审，根据前期近三年专业技术领域研发用的软硬件设备投入的10%给予补助，每个项目一次性给予最高不超过200万元的资金资助；

　　3．科技公共服务平台：经评审，根据前期近三年项目设备投资的10%给予资助，每个项目一次性给予最高不超过100万元的资金资助；对已认定的市级众创空间等科技载体给予奖励，每个项目一次性给予20万元的资金资助；

　　4．科技公共服务平台运营资助：鼓励科技公共服务平台开放共享，继续服务中小科技型企业，综合考量服务业绩成效、举办活动经费支出、新增研发用软硬件设备投入、专业耗材支出和孵化培育创业项目等情况，经评审，分优秀和良好两个档次奖励给予运营资助，其中考核等次为优秀的最高奖励100万元，考核等次为良好的最高奖励50万元，每年不超过10家平台予以支持。

　　第三章　　经费管理

　　第十三条　经费开支范围

　　无锡市科技发展资金必须严格按照《财政部科技部关于调整国家科技计划和公益性行业科研专项经费管理办法若干规定的通知》（财教〔2011〕434号）和《市政府关于深化市级科研项目和资金管理改革的意见》（锡政发〔2015〕206号）执行，项目经费分为直接费用和间接费用。

　　（一）直接费用是指在项目研发过程中发生的与之直接相关的费用，主要包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费和其他支出等。

　　（二）间接费用是指承担项目任务的单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括承担项目任务的单位为项目研究提供的现有仪器设备及房屋，水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，以及绩效支出等。其中绩效支出是指承担项目任务的单位为提高科研工作绩效安排的相关支出。

　　项目承担单位不得在核定的间接费用以外再以任何名义在项目经费中重复提取、列支相关费用。

　　第十四条　严格财政经费支出管理

　　项目实施过程中需要调整经济科目支出预算达到10%及以上幅度的，按规定程序备案核准或审批。严格控制会议费、差旅费、国际合作与交流费支出。改进项目资金结算方式，科研院所、高等学校等事业单位承担项目所发生的会议费、差旅费、小额材料费和测试化验加工费等，要按规定实行“公务卡”结算；企业承担的项目，上述支出也应采用非现金方式结算。项目承担单位对设备费、大宗材料费及测试化验加工费、劳务费、专家咨询费等支出，原则上应通过银行转账方式结算。

　　第四章　　执行流程和决策机制

　　第十五条　申报指南

　　市科技局按照国家和省、市产业发展要求，确定年度扶持资金支持的方向、结构和重点，发布年度扶持资金项目申报指南，明确项目绩效目标和要求，组织项目申报、评审、立项等工作。主管部门应加强政策宣传，广泛征集项目，共同做好项目申报等工作。

　　第十六条　项目受理

　　扶持资金实行网上申报和管理。扶持项目统一在“无锡市现代产业资金项目申报和服务平台”进行申报、受理和管理。未通过系统申报的项目，不进入专家评审程序，扶持资金不予支持。

　　项目申请单位应当按照当年度扶持资金项目申报指南要求及时提交真实、完整、有效的申请材料。同一项目只能申请一项补助，不得多头申报或重复申报，项目申报单位对申报材料的真实性、完整性、有效性和合法性负责。

　　各地区科技部门负责审核汇总本地区扶持资金项目，并会同同级财政部门联合行文上报市科技局和市财政局。

　　市科技局对不符合受理条件的申报项目不予受理，对申报资料不全的应一次性告知申报单位需补齐的申报资料。

　　第十七条　申报材料

　　申请扶持资金需提交以下材料：

　　（一）无锡市科技发展（创新能力）资金项目申请书；

　　（二）企业营业执照、组织机构代码、税务登记证复印件；

　　（三）项目三年发展规划；

　　（四）上一年度财务及研发投入报告及企业纳税凭证；

　　（五）近3年专利、软件著作权或其他科技成果；

　　（六）其他需要提供的证明材料。

　　第十八条　项目评审

　　市科技局负责制定项目评审办法，明确评审标准和规范，及时组织专家评审、现场考察或专项审计等工作。加快推进部门联审、第三方机构或专家网上评审等办法，确保项目评审工作公开、公平、公正。

　　市科技局和各地区及有关项目主管部门加强对申报项目完整性、合规性和有效性审查，提高扶持资金项目的质量。扶持资金实行限项限额管理，同一企业或单位市级年度支持总额不超过1000万元；评审制项目同一企业或单位每年支持总数不超过2个，企业存在在建在研项目的，视同同一功能类别的项目支持；核准制项目不受申报个数限制。市科技局对预警项目全面进行符合性审核和实质性审核，审核后提出是否立项支持的意见。

　　第十九条　项目确定

　　通过市级评审的项目，由市科技局制定资金使用计划，并报分管市领导审批。对控制类和禁止类预警项目原则上不予支持，确需支持的，由科技局提出充足理由和明确依据，经分管市领导同意后报市现代产业发展领导小组审定。

　　第二十条　项目公示

　　对审批通过的扶持项目，由市科技局通过政府网站向社会公示，公示时间不少于5个工作日。对公示有异议的项目，市科技局重审，重审认定异议内容属实的，扶持资金不予支持。市科技局应在认定异议属实后的5个工作日内将有关情况反馈给申请企业。

　　第五章　　监督管理和绩效评价

　　第二十一条　信息公开

　　除涉及国家秘密、商业秘密外，市科技局依法公开本部门扶持资金分配、使用等相关情况。

　　第二十二条　绩效评价

　　对获得扶持资金扶持的企业或单位，应当积极配合市科技局做好扶持资金绩效评价工作，在受扶持后的连续三年内，按照规定做好相关数据报送工作，如实在“无锡市现代产业发展资金项目申报和服务平台”填报相关数据。

　　市科技局每年年初应当对上一年度所支持项目进行绩效自评，并将绩效评价结果报送市财政局。评估报告包括但不限于具体扶持项目、项目总投资、项目资金来源、主要建设内容、项目实施进度、绩效目标完成情况等。

　　市财政局组织或委托第三方机构对资金使用绩效进行抽查和评价。绩效评价和监督检查结果作为政策调整和下年度资金安排的重要依据。

　　第二十三条　审计监督

　　扶持资金的安排、拨付、使用和管理，依法接受审计机关的审计监督，并接受市人大和社会监督，确保专项资金规范、安全、有效运行。

　　第二十四条　责任追究

　　获得扶持资金扶持的单位，应当按照《企业会计准则》等规定进行账务处理。事前支持项目资金实行专户管理、专款专用、专账核算，严禁截留、挪用。

　　企业或单位在项目申报、项目实施过程中存在弄虚作假骗取扶持资金、擅自改变扶持资金用途等违反国家法律法规或者有关纪律的行为，不按规定专款专用，不按规定报送相关数据材料或拒绝配合绩效评价和监督检查的，由市科技局取消或收回已拨付的扶持资金。对违反资金管理有关规定的，将按照《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令〔2005〕第427号）等相关规定进行处理。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

　　受委托的评审专家或第三方机构在项目和经费评审、评估、审计和管理过程中，存在弄虚作假、隐瞒事实真相、与扶持资金申请单位串通作弊等行为并出具相关报告的，取消其项目和经费的评审、评估、审计和服务资格，列入不诚信中介机构名单。同时按照有关法律、法规对相关单位和责任人进行处罚。造成扶持资金损失的，依法追究法律责任。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

　　第二十五条　信用管理

　　建立信用信息管理制度，市科技局应对项目承担单位实行守信承诺和信用评价制，并对失信行为予以记录，并按《无锡市科技计划项目相关责任主体信用管理办法（试行）》（锡科计〔2014〕197号）作相应处理。

　　第六章　　附　　则

　　第二十六条　市区联动

　　各地区根据各自区域的产业特点和现代产业发展的实际情况，制定本区域支持重点创新能力建设的相关政策，落实和安排相应创新能力建设资金，实行上下联动，形成政策合力，聚焦支持重点，促进本区域科技创新发展。

　　第二十七条　应用解释

　　本实施细则由市科技局会同市财政局负责解释。本办法所指核准制项目，需具备以下条件：

　　（一）前置的资格认定、评选和表彰等程序已经完成；

　　（二）项目支持的标准和依据明确；

　　（三）支持额度不具有自由裁量空间。

　　不同时具备以上三个条件的项目采用评审制审核方式。

　　第二十八条　实施日期

　　本实施细则自印发之日起施行，有效期截至2020年12月31日，《无锡市科技研发（设计）机构资助资金管理办法》（锡财工贸〔2013〕84号）同时废止。本办法实施前已经确定的项目，按照原有相关规定执行。